Registration of Securities to be Offered to Employees Pursuant to an Employee Benefit Plan — Form S-8
Filing Table of Contents
Document/Exhibit Description Pages Size
1: S-8 Registration of Securities to be Offered to 10 61K
Employees Pursuant to an Employee
Benefit Plan
2: EX-4.1 Instrument Defining the Rights of Security Holders 33 120K
3: EX-4.2 Instrument Defining the Rights of Security Holders 27 56K
4: EX-4.3 Instrument Defining the Rights of Security Holders 7 23K
5: EX-5.1 Opinion re: Legality 4 14K
6: EX-23.1 Consent of Experts or Counsel 3 10K
EX-4.3 — Instrument Defining the Rights of Security Holders
Exhibit Table of Contents
ATTACHMENT A TO THE SUBSCRIPTION FORM
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EXHIBIT 4.3
FORM OF LOAN AGREEMENT EVIDENCING A CONVERTIBLE DEBENTURE
AND NOTICE OF CONVERSION EXERCISE
AND ENGLISH TRANSLATION
AUSUBUNGSERKLARUNG IM HINBLICK AUF DIE AUSUBUNG DER WANDLUNGSRECHTE IN BEZUG AUF
_______________________ UNTER DEM CEYONIQ AG MITARBEITERBETEILIGUNGSPROGRAMM
2001 ENTSPRECHEND DEN NAHEREN BEDINGUNGEN DES ZEICHNUNGSSCHEINS SOWIE DES
ANLEIHEVERTRAGES ERWORBENEN SCHULDVERSCHREIBUNGEN
Ich, ____________________________________________ (Name des Teilnehmers) habe
mit Datum vom 23. August 2001 unter dem Mitarbeiterbeteiligungsprogramm 2001 der
CEYONIQ AG insgesamt _______________ Wandelschuldverschreibungen (die
"Schuldverschreibungen") der Gesellschaft im Nennbetrag von je E 0,10
erworben.
Hiermit erklare ich mit Wirkung zum __. _______________ (Ausubungstag) die
Wandlung fur insgesamt ________________ (Anzahl der tatsachlich ausgeubten
Wandlungsrechte) Schuldverschreibungen. Die Barzuzahlung gema(beta)Ziffer V. 1.
des Anleihevertrages habe ich auf das mir seitens der Gesellschaft genannte
Konto uberwiesen. Die Anzahl der von mir infolge der Wandlung zu erwerbenden
Aktien betragt somit:
_____________________ (Anzahl der Aktien).
Ich bitte Sie, mir diese Aktien auf mein Depotkonto ______________ (Nummer des
Kontos), bei der ________________________________________ (Name und Bankleitzahl
der Bank) gutzuschreiben.
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Name:
Datum:
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ATTACHMENT A TO THE SUBSCRIPTION FORM
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ZEICHNUNGSSCHEIN FUR DEN ERWERB VON SCHULDVERSCHREIBUNGEN UNTER DEM CEYONIQ AG
MITARBEITERBETEILIGUNGS-PROGRAMM 2001 ENTSPRECHEND DEN NAHEREN BEDINGUNGEN DES
ANLEIHEVERTRAGES
Herr XYZ (der "Teilnehmer") ist berechtigt, unter dem
Mitarbeiterbeteiligungsprogramm 2001 der Gesellschaft insgesamt bis zu ________
Schuldverschreibungen der Gesellschaft im Gesamtnennbetrag von E ,00 zu
erwerben. Bedingung fur den Erwerb der Schuldverschreibungen ist es, dass der
Teilnehmer die Bedingungen des in ANLAGE A anliegenden Anleihevertrages (der
"ANLEIHEVERTRAG") anerkennt und die Gesellschaft und er diesen Zeichnungsschein
unterzeichnen.
Dies vorweggeschickt wunscht der Teilnehmer unter Anerkennung der Bedingungen
des Anleihevertrages die untenstehende Anzahl Schuldverschreibungen zu erwerben.
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AUSGABETAG: 23. August 2001
GESAMTANZAHL DER
ERWORBENEN
SCHULDVERSCHREIBUNGEN: ________________________________________________
AUSGABEPREIS PRO
SCHULDVERSCHREIBUNG: E 0,10
WANDLUNGSPREIS PRO
SCHULDVERSCHREIBUNG: Der Wandlungspreis fur eine Wandlungsschuldverschreibung, welcher von Zeit zur
Zeit vom Vorstand oder vom Aufsichtsrat bestimmt werden kann, muss mindestens
dem hoheren der beiden folgenden Betrage entsprechen: (i) das arithmetische
Mittel der gewichteten Schlussnotierungen der Aktie der Gesellschaft in der
XETRA Schlussauktion, die von der Frankfurter Wertpapierborse an den letzten
funf Borsentagen vor dem Zeitpunkt der Ausgabe der Wandelschuldverschreibung
festgestellt wurden, oder (ii) der Einheitskurs der Aktie der Gesellschaft im
Parketthandel der Frankfurter Wertpapierborse am Tag der Ausgabe der
Wandelschuldverschreibung.
GESAMTANZAHL DER ZU
ERWERBENDEN AKTIEN: Die Gesamtanzahl der infolge der Wandlung zu erwerbenden Aktien entspricht
der Gesamtanzahl der erworbenen Schuldverschreibungen.
3
ATTACHMENT A TO THE SUBSCRIPTION FORM
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AUSUBUNGSZEITPLAN: Die Wandlungsrechte des Teilnehmers aus seinen Schuldverschreibungen werden
hinsichtlich eines Teilbetrages von bis zu 50% fruhestens nach Ablauf von zwei
Jahren seit dem Ausgabetag der Schuldverschreibungen und hinsichtlich weiterer
Teilbetrage von 1/24 (einvierundzwanzigstel) der verbleibenden Summe monatlich
danach ausubungsreif. Der Teilnehmer darf seine ausubungsreifen Wandlungsrechte
jedoch nur innerhalb eines Zeitraumes von zehn Bankarbeitstagen (in Frankfurt am
Main) ab dem zweiten Bankarbeitstag entweder nach (i) der ordentlichen
Hauptversammlung, (ii) der Pressekonferenz uber den Jahresabschluss oder (iii)
der Veroffentlichung des Zwischenberichts fur das erste, zweite oder dritte
Quartal des jeweils laufenden Geschaftsjahres ausuben und die
Schuldverschreibungen in Aktien der Gesellschaft wandeln.
FALLIGKEITSTAG: 18. August 2005
Durch Ihre untenstehende Unterschrift sowie die untenstehende Unterschrift eines
Vertretungsberechtigten der Gesellschaft erkennen Sie und die Gesellschaft an,
dass diese Schuldverschreibungen gema(beta) den naheren Anleihebedingungen des
Anleihevertrages, welcher als Bestandteil dieses Zeichnungsscheins demselben in
ANLAGE A anliegt, mit Wirkung zum 23. August 2001 erworben werden.
TEILNEHMER: CEYONIQ AG
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Name: Datum:
Datum:
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ATTACHMENT A TO THE SUBSCRIPTION FORM
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DECLARATION TO EXERCISE THE CONVERSION PRIVILEGE FOR THE PURCHASED DEBENTURES
WITH RESPECT TO _______________________ PURSUANT TO THE CEYONIQ AG EMPLOYEE
PARTICIPATION PROGRAM 2001 IN ACCORDANCE WITH THE MORE DETAILED CONDITIONS
CONTAINED IN THE SUBSCRIPTION FORM AND THE LOAN AGREEMENT.
Under the Employee Participation Program 2001 of the CEYONIQ AG, I,
____________________________________________ (name of the participant) have
purchased as of August 23, 2001, a total of _______________ convertible
debentures (the "debentures") of the company at the nominal amount of E 0.10
respectively.
Effective as of _________________ (date of exercise) I am declaring herewith the
conversion of a total of ________________ (number of the conversion privileges
that are in fact exercised) debentures. I transferred the extra cash payment
pursuant to cif. V. 1. of the loan agreement to the account that was provided to
me by the company. Therefore, the number of the shares that I am acquiring
consequent to the conversion is:
_____________________ (number of shares).
Please, credit these shares to my safe-custody account ______________ (number of
the account) at the ________________________________________ (name and sorting
code of the bank).
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Name:
Date:
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ATTACHMENT A TO THE SUBSCRIPTION FORM
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SUBSCRIPTION FORM FOR THE PURCHASE OF DEBENTURES PURSUANT TO THE EMPLOYEE
PARTICIPATION PROGRAM 2001 OF CEYONIQ AG IN ACCORDANCE WITH THE MORE DETAILED
CONDITIONS OUTLINED IN THE LOAN AGREEMENT.
Under the company's Employee Participation Program 2001, Mr. XYZ (the
"participant") is entitled to purchase a total of up to ________ debentures of
the company in the total nominal amount of E .00. As a condition for the
purchase of the debentures, the participant must accept the conditions that are
outlined in ATTACHMENT A, the enclosed loan agreement (the "LOAN AGREEMENT").
The company and the participant must sign this subscription form.
With the aforementioned as a preface and in acknowledgement of the conditions of
the loan agreement, the participant wishes to purchase the number of debentures
stated below.
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DATE OF ISSUE: August 23, 2001
TOTAL NUMBER OF
PURCHASED
DEBENTURES: ________________________________________________
ISSUE PRICE PER
DEBENTURE: E 0.10
CONVERSION PRICE PER
DEBENTURE: The conversion price for a Convertible Debenture, as determined from time
to time by the Board or the Supervisory Board as the case may be, must be
equal to or greater than the higher of (i) the arithmetical mean of the
weighted closing price of an Ordinary Share in the XETRA closing auction
as set by the Frankfurt Stock Exchange on the five most recent trading
days prior to the issuance of the Convertible Debenture or (ii) the
standard quotation for an Ordinary Share on the Frankfurt Stock Exchange
on the date the Registrant issues the Convertible Debenture.
TOTAL NUMBER OF SHARES
TO BE ACQUIRED: The total number of shares to be acquired consequent to the conversion
corresponds to the total number of purchased debentures.
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ATTACHMENT A TO THE SUBSCRIPTION FORM
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[Enlarge/Download Table]
EXERCISE SCHEDULE: The conversion rights of the participant [arising] from his debentures shall
become vested with regard to a partial amount of up to 50% at the earliest after
two years, starting with the date of issue of the debentures, and with regard to
additional partial amounts of 1/24 (one twenty-fourth), respectively, of the
remaining sum each month thereafter. However, the participant may only exercise
his vested conversion privileges within a time period of ten bank working days
(in Frankfurt / Main) starting with the second bank working day following either
(i) the ordinary general meeting, (ii) the press conference addressing the
annual accounts, or (iii) the publication of the interim report for the first,
second or third quarter of the respectively current financial year and convert
the debentures into shares of the company.
MATURITY DATE: August 18, 2005
With your signature below and the with the signature below of an authorized
representative of the company, you and the company are acknowledging that these
debentures are purchased effective as of August 23, 2001, pursuant to the more
complete loan conditions set forth in the loan agreement, which is attached to
said subscription form as ATTACHMENT A, and an integral part of the former.
PARTICIPANT: CEYONIQ AG
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Name: Date:
Date:
7
Dates Referenced Herein
| Referenced-On Page |
|---|
| This ‘S-8’ Filing | | Date | | First | | Last | | | Other Filings |
|---|
| |  |
| | 8/18/05 | | 7 | | | | | None on these Dates |
| Filed on / Effective on: | | 8/23/01 | | 5 | | 7 |
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Filing Submission 0000912057-01-530090 – Alternative Formats (Word / Rich Text, HTML, Plain Text, et al.)
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Sat., Apr. 20, 9:34:58.1am ET 